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北京金融局正式启动在京注册P2P机构自查

2020/02/15 来源:仙桃信息港

导读

北京金融局正式启动在京注册P2P机构自查工作贷天眼讯:8月24日晚间,北京市金融局在其官正式发布了《关于启动在京注册P2P络借贷机构自查

北京金融局正式启动在京注册P2P机构自查工作

贷天眼讯:8月24日晚间,北京市金融局在其官正式发布了《关于启动在京注册P2P络借贷机构自查工作的通知》。通知要求自本通知发布之日起启动P2P络借贷机构自查工作, 自查报告原则上应于2018年9月30日前提交,最迟不得晚于2018年10月15日。

本次机构自查工作的主体为收到北京互金整治办下发的《络借贷信息中介机构事实认定整改通知书》、且在2016年8月24日前设置并从事络借贷业务的正常运营的贷机构。自查工作将严格按照《络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》、《络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》、《络借贷资金存管业务指引》、《络借贷信息中介机构合规检查问题清单》的标准对截止到自查报告提交之日上月月末的机构存量业务进行检查。

平台本次上交的自查报告应自查应包括发现的问题及整改进度、存量业务规模和风险化解情况、当前存在的主要问题或风险隐患等,并加盖机构公章、高管人员及主要股东签字,同时出具高管及主要股东签署的真实性承诺书,此外提交自查报告的同时提交若整改不合规的良性退出方案。

下附通知原文:

为落实《关于开展P2P络借贷机构合规检查工作的通知》(贷整治办函〔2018〕63号)的要求,我市将先后开展P2P络借贷机构自查、自律检查、行政核查,压茬进行。自本通知发布之日起启动P2P络借贷机构自查工作,现将有关事项通知如下:

一、自查主体

收到北京市互联金融风险专项整治工作领导小组办公室(以下简称“北京互金整治办”)下发的《络借贷信息中介机构事实认定整改通知书》、2016年8月24日前设立且从事络借贷业务、尚在正常运营的机构。

二、自查标准

《络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》、《络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》、《络借贷资金存管业务指引》、《络借贷信息中介机构合规检查问题清单》(详见附件1)。

三、自查时间

自查报告原则上应于2018年9月30日前提交,最迟不得晚于2018年10月15日。

四、自查业务范围

截止到自查报告提交之日上月月末的机构存量业务。

五、自查要求

各机构成立以主要负责人为组长的自查小组,自查小组由实际控制人、大股东、董事长、CEO、合规负责人组成,主要负责人应对自查结果真实性负全责和最后,合规负责人具体负责自查工作。自查报告(模板见附件2)应包括发现的问题及整改进度、存量业务规模和风险化解情况、当前存在的主要问题或风险隐患等。机构应实事求是,各项自查落实到人,保证自查结果客观准确,对自查中发现的问题及风险点要边查边整,即查即改。自查报告须加盖机构公章、高管人员及主要股东签字,同时出具高管及主要股东签署的真实性承诺书(模板见附件3)。提交自查报告的同时提交若整改不合规的良性退出方案,可参照《北京市络借贷信息中介机构业务退出规程》制定,签章要求同真实性承诺书。

六、自查流程

机构出具自查报告、真实性承诺书、退出方案后,于规定的时间内将签章版扫描上传至金管通系统,址。机构可于2018年8月31日起开始上传。

完成自查报告、真实性承诺书、退出方案提交的机构应按照《材料清单》的要求准备材料,配合开展自律检查、行政核查。《材料清单》将于近期通过官方渠道公布。

特此通知

附件:1.《络借贷信息中介机构合规检查问题清单》

2.自查报告模板

3.真实性承诺书模板

市互联金融风险专项整治工作领导小组办公室

2018年8月24日

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